關(guān)于對阿里巴巴集團進行行政指導工作情況的白皮書
國家工商總局網(wǎng)絡商品交易監(jiān)管司
為進一步促使阿里巴巴集團正視和解決阿里系網(wǎng)絡交易平臺長期大量存在的違法經(jīng)營問題，遵照總局工作部署，網(wǎng)監(jiān)司及北京、江蘇、山東、廣東、福建工商局網(wǎng)監(jiān)機構(gòu)負責人組成了行政指導工作小組，對阿里巴巴集團將要進行的行政指導工作作了預先準備和研究。2014年7月16日，網(wǎng)監(jiān)司行政指導工作小組聯(lián)合浙江省工商局、杭州市工商局（市場監(jiān)管局）在浙江省工商局召開了行政指導座談會，阿里巴巴集團主要負責人員及核心部門管理團隊與會，接受行政指導。為了不影響阿里系上市前的工作進展，該座談會以內(nèi)部封閉的形式進行。鑒于目前監(jiān)管情勢，為廓清種種認知，現(xiàn)將行政指導座談會有關(guān)情況如實披露如下：
一、基本情況
行政指導座談會由網(wǎng)監(jiān)司司長劉紅亮主持。他指出，此次行政指導工作的目的是在于梳理、討論、分析阿里系網(wǎng)絡交易平臺存在的問題，強調(diào)強化依法嚴管，強化落實屬地監(jiān)管責任，有效遏制違法行為的發(fā)生，旨在維護經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，促進網(wǎng)絡經(jīng)濟健康發(fā)展。會上，劉紅亮司長簡要介紹和分析了網(wǎng)絡交易面臨的形勢，指出商事制度改革取得良好效果，“寬進嚴管”政策正在有效推進和落實，但是，阿里巴巴集團對阿里系網(wǎng)絡交易平臺存在的違法經(jīng)營行為，長期沒有引起足夠重視，長期未能采取有效措施予以治理，以致養(yǎng)癰成患，不僅使自身面臨成立以來的最大誠信危機，也對其他網(wǎng)絡經(jīng)營者依法合規(guī)開展經(jīng)營活動產(chǎn)生不良示范影響，致使近期受到社會輿論的集中批評，也給市場監(jiān)管部門帶來巨大監(jiān)管壓力。
網(wǎng)監(jiān)司工作人員依據(jù)《網(wǎng)絡交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，針對阿里系網(wǎng)絡交易平臺淘寶網(wǎng)和天貓商城在主體準入、商品銷售、交易行為管理等方面長期存在的違法問題進行了詳盡分析和總結(jié)，指出了5個方面19個問題，各地工商局代表補充指出了其他6個方面的問題。會議督促浙江省工商局進一步加強監(jiān)管，落實屬地監(jiān)管責任，加大網(wǎng)絡違法行為查處力度；要求阿里巴巴集團以此次行政指導為契機，提高認識、正視問題，迅速采取措施，對監(jiān)管部門指出的問題進行徹底整改，切實有效遏制和防范違法行為發(fā)生，堅決履行平臺經(jīng)營者責任，依法合規(guī)開展經(jīng)營活動，認真維護消費者合法權(quán)益，促進網(wǎng)絡經(jīng)濟健康有序發(fā)展。
二、阿里系網(wǎng)絡交易平臺存在的突出問題
?。ㄒ唬┚W(wǎng)監(jiān)司對阿里系網(wǎng)絡交易平臺行政指導情況
網(wǎng)監(jiān)司對阿里系網(wǎng)絡交易平臺網(wǎng)購亂象進行了認真分析和梳理，指出其在平臺內(nèi)經(jīng)營者、商品銷售和交易行為管理等方面存在的諸多問題。
1.主體準入把關(guān)不嚴。一是平臺內(nèi)經(jīng)營者擅自使用他人企業(yè)名稱開展經(jīng)營活動。阿里巴巴和淘寶網(wǎng)上存在大量未辦理營業(yè)執(zhí)照，卻以法律法規(guī)規(guī)定應當辦理工商登記注冊方能使用的企業(yè)名稱從事經(jīng)營活動的網(wǎng)店。食品、化妝品、保健品、文化、經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務等依法取得行政許可方可從事經(jīng)營的網(wǎng)店，違反有關(guān)市場主體準入方面的規(guī)定從事網(wǎng)絡經(jīng)營活動。二是平臺內(nèi)經(jīng)營者未按規(guī)定亮明經(jīng)營者身份。淘寶網(wǎng)存在大量經(jīng)營主體未依法辦理平臺網(wǎng)店身份審查登記或者亮照亮標的網(wǎng)店，違反了《網(wǎng)絡交易管理辦法》有關(guān)規(guī)定。三是平臺內(nèi)經(jīng)營者資質(zhì)審查登記流于形式。部分需上傳營業(yè)執(zhí)照通過實名認證的網(wǎng)店，其實際主體名稱、經(jīng)營地址、住所信息明顯與營業(yè)執(zhí)照登記的主體名稱、經(jīng)營地址、住所不符，甚至上傳他人的營業(yè)執(zhí)照信息。四是用戶ID 管理不嚴格。淘寶網(wǎng)對于平臺內(nèi)經(jīng)營者的用戶ID、店鋪名稱審查不嚴格，造成對他人注冊商標專用權(quán)、企業(yè)名稱專用權(quán)、知名商品特有商業(yè)權(quán)益等合法權(quán)益的侵害，混淆消費者的判斷，限制其他競爭對手的交易機會。五是“拍賣會”涉嫌擾亂拍賣市場秩序。淘寶網(wǎng)的“拍賣會”頻道為拍賣標的物買方、賣方提供拍賣交易第三方信息服務平臺，實施收取并凍結(jié)競拍保證金、收取拍賣傭金、由計算機系統(tǒng)自動代理出價等行為，實際承擔拍賣活動的拍賣人職能。此舉已對拍賣市場秩序造成不良影響。
2.對商品信息審查不力。淘寶網(wǎng)、阿里巴巴平臺網(wǎng)店銷售的商品或提供的服務存在大量侵犯他人注冊商標專用權(quán)、商品質(zhì)量不合格、無合法進口來源證明、國家明令禁止銷售、傳銷等類型的商品信息，假煙、假酒、高仿手機、假名牌包、假證、封建迷信與賭博用品、危害公共安全的物品、管制刀具、竊聽器材等大量存在。平臺開辦方對平臺內(nèi)商品信息的進入審查、日常監(jiān)測、違規(guī)處置不到位，在處理權(quán)益受損者維權(quán)訴求和監(jiān)管部門的執(zhí)法協(xié)查時門檻偏高、效率低下。涉嫌在明知、應知、故意或過失等情況下為無照經(jīng)營、商標侵權(quán)、虛假宣傳、傳銷、消費侵權(quán)等行為提供便利、實施條件。
3.銷售行為管理混亂。一是違規(guī)促銷。在“雙十一”、“雙十二”、節(jié)假日促銷、熱點社會事件和經(jīng)營活動促銷期間，平臺和平臺內(nèi)經(jīng)營者都存在明顯誤導消費者行為；部分平臺內(nèi)經(jīng)營者還存在“活動前先提價、后打折”、“先低價打折吸引消費者關(guān)注、后以無庫存為由不予銷售”、“未如實全面介紹促銷活動內(nèi)容誘導消費者盲目消費”、“非遇不可抗因素單方面變更甚至撤銷促銷活動方案”等違規(guī)促銷行為。二是虛假宣傳及廣告違法。大量平臺內(nèi)經(jīng)營者使用“全網(wǎng)價格最低”、“史上最低價”、“銷量第一”、“排名第一”等絕對化語言進行廣告宣傳；許多“天貓商城”旗艦店、“阿里巴巴”店鋪在品牌介紹、企業(yè)介紹等欄目中夸大宣傳、虛構(gòu)事實，特別是存在許多假洋品牌虛構(gòu)品牌來自外國的歷史淵源宣傳信息，作引人誤解虛假宣傳；許多平臺內(nèi)的網(wǎng)店未經(jīng)審批、擅自利用第三方交易平臺發(fā)布依法應當審批才能發(fā)布的商品（服務）廣告等。三是開展最高獎價值超過法定限額的抽獎式有獎銷售。在“雙十一”、“雙十二”、節(jié)假日促銷、熱點社會事件和經(jīng)營活動促銷期間，平臺開辦者本身及平臺網(wǎng)店開展的抽獎式有獎銷售活動中，常見最高獎項價值（現(xiàn)金等價券、實物所有權(quán)或使用權(quán)、電子貨幣等）超過《反不正當競爭法》規(guī)定的5000元限額（如抽房子、抽豪車等）。四是提供第三方交易平臺服務過程中違背用戶意愿附加不合理條件。在“雙十一”、“雙十二”等重大促銷活動期間，天貓商城利用其在第三方交易平臺服務市場中所占的相對較大市場份額優(yōu)勢地位，強制要求參加本平臺促銷活動的平臺內(nèi)經(jīng)營者（供應商）不得參加其他平臺的促銷活動。五是使用不公平格式條款侵犯消費者權(quán)益。淘寶網(wǎng)、天貓商城的“法律聲明”、“淘寶服務協(xié)議”、“淘寶規(guī)則”，“阿里巴巴”平臺的“著作權(quán)與商標聲明”、“法律聲明”、“服務條款”、“隱私聲明”等網(wǎng)頁中，存在以合同格式條款方式作出排除或者限制消費者權(quán)利、減輕或者免除經(jīng)營者責任、加重消費者責任等對消費者不公平、不合理的規(guī)定。六是存在商業(yè)賄賂行為。近幾年集中爆發(fā)了阿里系內(nèi)部工作人員收取商業(yè)賄賂，為供應商、平臺用戶等平臺參與者在“天貓旗艦店入駐”、“聚劃算”、“直通車”、“淘寶搜索排名”、“首頁廣告欄”、“重大促銷活動期間攤位”等交易過程中不當謀取優(yōu)勢交易機會、排擠競爭對手。七是人為干擾信用評價不正當競爭行為。一些平臺內(nèi)經(jīng)營者自行或通過他人以虛構(gòu)交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業(yè)信譽，或者以惡意評價損害競爭對手的商業(yè)信譽，擾亂了正常的競爭秩序。平臺經(jīng)營者監(jiān)督處理力度不足，平臺經(jīng)營者部分內(nèi)部工作人員參與違法違規(guī)操作或者為類似行為提供便利實施條件。八是對商業(yè)欺詐處置不力。阿里巴巴平臺中長期存在部分“中國供應商”涉嫌合同欺詐直至經(jīng)濟詐騙行為；淘寶網(wǎng)上也存在部分網(wǎng)店欺詐消費者行為。平臺經(jīng)營者對于類似行為的監(jiān)測、處置不到位，權(quán)益人利益受損后以平臺經(jīng)營者未完全依法履行平臺經(jīng)營義務，要求平臺經(jīng)營者承擔連帶責任，但往往得不到支持。九是內(nèi)部管理規(guī)則不合理。“淘寶規(guī)則”中對平臺內(nèi)經(jīng)營者違反國家法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定經(jīng)營行為的處理力度過輕（與違反淘寶網(wǎng)內(nèi)部規(guī)定但不違法的行為相比，處罰力度相似甚至更輕；甚至內(nèi)部管理規(guī)則中未提及行政處罰后，接受內(nèi)部處理的相關(guān)條款），很大程度上使違法經(jīng)營者或潛在違法經(jīng)營者產(chǎn)生錯誤的心理和行為導向，認為網(wǎng)絡違法經(jīng)營成本不高，助長了網(wǎng)絡違法經(jīng)營者謀取不法不當利益的心理預期和實際行為。
4.信用評價存有缺陷。一是用戶評價真實性難以考證。淘寶網(wǎng)信用評價系統(tǒng)難以真正區(qū)別真實交易和虛假交易，給炒作信用留下了空隙。二是評分累計值參考因素單一。在信用評價中，評價分為好評、中評、差評，未將淘寶網(wǎng)處理消費者投訴情況、相關(guān)部門行政處罰情況列入其中。三是評分權(quán)限設置不合理。淘寶網(wǎng)現(xiàn)行的信用評價體系一般為一次性評價，即消費者在購買商品后只有一次評價機會。設計缺陷致使部分商品在質(zhì)量保證期內(nèi)出現(xiàn)問題時消費者的自身權(quán)益難以得到維護。
5.內(nèi)部工作人員管控不嚴。近年來，工商總局部署查處淘寶網(wǎng)上易制毒化學品、假冒東阿阿膠和網(wǎng)購商品抽檢等專項任務時，當工商部門向淘寶網(wǎng)提供違法網(wǎng)店信息后，發(fā)現(xiàn)存有違法行為的網(wǎng)店商品信息大部分被提前刪除（下架），淘寶網(wǎng)工作人員涉嫌提前向違法網(wǎng)店泄露相關(guān)信息，造成工商部門查處工作被動。
?。ǘ┑胤骄謱Π⒗锵稻W(wǎng)絡交易平臺行政指導情況
北京市和江蘇、山東、廣東、福建省工商局網(wǎng)監(jiān)機構(gòu)負責人告誡阿里巴巴集團，誠信經(jīng)營是基礎，作為大型網(wǎng)絡經(jīng)營企業(yè)，阿里巴巴集團要勇于擔當、帶頭守法，要在網(wǎng)絡經(jīng)營中爭做模范；法律面前人人平等，要把維護消費者合法權(quán)益放在首要位置，要充分運用內(nèi)部管理規(guī)則進行有效管理。
1.主體準入把關(guān)不嚴，出現(xiàn)問題找不到相關(guān)責任人，平臺內(nèi)經(jīng)營者身份審查流于形式，平臺經(jīng)營者主體責任意識淡薄。
2.假冒偽劣商品不少，違禁品屢除不盡，違法行為疏于管理，存在有選擇性規(guī)避傾向，為不正當競爭行為提供成長空間，履行義務時亂用平臺優(yōu)勢地位，存在店大欺客現(xiàn)象。
3.信用評價體系不完善，評價工具被惡意利用。
4.未能運用內(nèi)部管理規(guī)則進行有效管理。相關(guān)內(nèi)部管理規(guī)則存有漏洞，不全面、時效性差，執(zhí)行過程中存在偏差。
5.未建立正常的平臺內(nèi)經(jīng)營者淘汰機制，導致管理秩序混亂。阿里系網(wǎng)絡交易平臺用戶數(shù)量眾多，自身體量巨大，平臺內(nèi)經(jīng)營者良莠不齊，平臺只有進入機制，正常的淘汰退出機制不健全，失信懲戒制度欠缺導致了自然人網(wǎng)店違法成本低廉，違法違規(guī)行為多發(fā)。
6.內(nèi)部數(shù)據(jù)不透明，違法行為監(jiān)管難。阿里系存在內(nèi)部經(jīng)營者數(shù)據(jù)過度保護問題，致使各地工商部門不能準確掌握當?shù)鼐W(wǎng)絡經(jīng)營主體在天貓商城、淘寶網(wǎng)開設網(wǎng)店從事經(jīng)營情況，很難實施線下線上一體化監(jiān)管，違法行為和消費者投訴很難落地解決。
三、對阿里巴巴集團工作要求
一是要形成合力。要把明確市場主體責任與監(jiān)管部門監(jiān)管職責有機結(jié)合，形成監(jiān)管合力。網(wǎng)絡經(jīng)營者要強化市場主體責任意識，正確認識自身存在的問題，不斷完善內(nèi)管理制度建設，調(diào)整和改造內(nèi)部誠信機制建設，對照法律法規(guī)進一步落實經(jīng)營者應盡法定責任。監(jiān)管部門要加強網(wǎng)絡市場監(jiān)管制度建設，完善監(jiān)管規(guī)則，構(gòu)建健全的市場監(jiān)管制度，落實屬地監(jiān)管責任，共同促進網(wǎng)絡經(jīng)濟健康發(fā)展。
二是堅持問題導向，破解工作難題。網(wǎng)絡經(jīng)營者要增強問題意識，正視存在問題，對存在的問題不推脫、不掩飾。真抓實干，迎難而上，擲地有聲地解決問題。
三是要和諧監(jiān)管執(zhí)法氛圍。多元化的管理格局增加了監(jiān)管工作難度，網(wǎng)絡經(jīng)營者要主動披露相關(guān)信息，主動向工商部門提供監(jiān)管所需信息。要實現(xiàn)自主經(jīng)營、公平競爭，讓消費者自由選擇、自主消費。要加快形成統(tǒng)一開放、競爭有序、誠信守法、監(jiān)管有力的現(xiàn)代網(wǎng)絡市場體系。
四是要守住底線，克服傲慢情緒。法律面前沒有特殊的市場主體，阿里系主要高管要有底線意識和底線思維。屬地監(jiān)管部門要對經(jīng)營主體一視同仁，法律面前一律平等，要加大對違法行為的查處力度，通過行政執(zhí)法工作使網(wǎng)絡經(jīng)營秩序進一步好轉(zhuǎn)。
五是誠實信用開展經(jīng)營活動。企業(yè)不能予取予求