人民網(wǎng)北京7月5日電 （記者黃盛）記者從滬深兩市獲悉，上交所于7月4日修訂并發(fā)布了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號(hào)——交易型開放式基金風(fēng)險(xiǎn)管理》，深交所在同一日發(fā)布了《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——交易型開放式基金風(fēng)險(xiǎn)管理》，以進(jìn)一步加強(qiáng)ETF風(fēng)險(xiǎn)管理，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場健康發(fā)展。
近年來，ETF市場快速發(fā)展，產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增長，在滿足居民財(cái)富管理需求、吸引中長期資金入市、維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行等方面發(fā)揮著重要作用。滬深兩市為適應(yīng)指數(shù)化投資發(fā)展新趨勢，結(jié)合監(jiān)管新實(shí)踐，對此前的ETF風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了修訂。
具體來看，主要修訂內(nèi)容包括：一是強(qiáng)化基金管理人ETF運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)防控要求，要求基金管理人加強(qiáng)ETF申購贖回清單管理，審慎設(shè)置申購贖回清單重要參數(shù)，完善內(nèi)部控制制度并優(yōu)化應(yīng)急演練安排。二是明確會(huì)員客戶ETF交易行為風(fēng)險(xiǎn)管理要求，要求會(huì)員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強(qiáng)客戶ETF交易行為監(jiān)測及風(fēng)險(xiǎn)管理。
滬深交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將緊扣防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，加強(qiáng)ETF自律監(jiān)管，持續(xù)研究優(yōu)化ETF制度機(jī)制，推動(dòng)ETF市場高質(zhì)量發(fā)展。