近日，不斷有上市公司公告稱收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》?！?015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的觸角已伸向了資本市場的各個(gè)角落，涉案主體不僅有上市公司、非上市公眾公司等發(fā)行上市主體，也有證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)以及會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，還有一些參與市場交易活動(dòng)的社會主體以及傳媒機(jī)構(gòu)等。筆者認(rèn)為，證券法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)是一把利劍，不僅凈化了資本市場空氣也為“改革?！北ｑ{護(hù)航。
6月23日，已停牌13個(gè)交易日的京天利發(fā)布公告稱，公司于6月19日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及相關(guān)事項(xiàng)未披露，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。這也是6月份以來接受證監(jiān)會調(diào)查的第四家上市公司。筆者認(rèn)為，這種態(tài)勢只是一個(gè)開始，因?yàn)?，?015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”自今年4月開展以來，不到兩個(gè)月的時(shí)間，已進(jìn)行了四批共50起案件的調(diào)查。這樣的打擊力度將會使更多的違法違規(guī)者浮出水面。
“從嚴(yán)查處證券期貨違法違規(guī)行為。加強(qiáng)違法違規(guī)線索監(jiān)測，提升執(zhí)法反應(yīng)能力。嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為。進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力，豐富行政調(diào)查手段，大幅改進(jìn)執(zhí)法效率，提高違法違規(guī)成本，切實(shí)提升執(zhí)法效果?！边@是新“國九條”對資本市場的要求。
我們看到，“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”開展以來，已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市場的多種類違法違規(guī)行為；第二批10起案件主要針對新三板市場突出的五類違法違規(guī)行為；第三批12起案件主要針對當(dāng)前市場反映強(qiáng)烈的六類市場操縱行為；第四批16起案件主要針對嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為。
從這些案件特點(diǎn)來看，案件覆蓋面寬，涉及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多個(gè)板塊，既有證券市場的案件，也有期貨市場的案件。而且，這些案件的涉嫌違法行為類型廣泛，既有違反信息披露要求的信息欺詐行為，也有違反公平交易原則的內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止交易行為；既有證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反經(jīng)營規(guī)范要求的違法行為，也有中介機(jī)構(gòu)違反勤勉義務(wù)的執(zhí)業(yè)違法行為；既有傳統(tǒng)典型的證券期貨欺詐行為，也有利用市場業(yè)務(wù)創(chuàng)新的新型違法行為。
筆者認(rèn)為，此次法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)的范圍之廣、頻率之高和觸角之深都彰顯出監(jiān)管層鐵腕執(zhí)法和凈化市場的決心。證券監(jiān)管部門保護(hù)投資者合法權(quán)益的落腳點(diǎn)，最根本的還是要靠法治，要通過依法監(jiān)管、依法治市來實(shí)現(xiàn)。一方面通過完善法律規(guī)則體系，從立法源頭上對投資者權(quán)益進(jìn)行傾斜性保護(hù)，另一方面要通過嚴(yán)格公正文明執(zhí)法，有效打擊證券違法違規(guī)行為，提升執(zhí)法效果。
雖然市場中有人擔(dān)憂這種大范圍的專項(xiàng)執(zhí)法行為會導(dǎo)致某些個(gè)股的波動(dòng)加劇，但筆者認(rèn)為，此次專項(xiàng)執(zhí)法不僅有利于股市的健康發(fā)展，甚至有可能讓牛市持續(xù)的時(shí)間更持久一些。證券日報(bào) 安 寧