因在9個(gè)IPO項(xiàng)目中出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，首批42個(gè)IPO配售對(duì)象被分別列入黑名單6個(gè)月和12個(gè)月，這意味著從8月25日起，這些配售對(duì)象在一段時(shí)間內(nèi)將無(wú)法參與到打新的盛宴當(dāng)中。
42個(gè)配售對(duì)象暫別打新
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于周一晚間首次公布了IPO配售對(duì)象黑名單公告。公告顯示，42個(gè)配售對(duì)象是在聯(lián)明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛(ài)思、雪浪環(huán)境、飛天誠(chéng)信、富邦股份、龍大肉食、一心堂等9個(gè)IPO項(xiàng)目中出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。違反規(guī)定的42個(gè)股票配售對(duì)象全部被列入打新黑名單。
記者注意到，首次被列入黑名單的包括14家機(jī)構(gòu)和28位個(gè)人投資者，其中不乏一些明星企業(yè)，包括中國(guó)人保資產(chǎn)、新希望投資有限公司、齊魯證券有限公司、中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司等。
另有三只公募也因違規(guī)申報(bào)上了黑榜，分別為國(guó)聯(lián)安-吾同-靈活配置分級(jí)7號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、泰達(dá)宏利價(jià)值優(yōu)化型成長(zhǎng)類(lèi)行業(yè)證券投資基金、東吳基金—鼎利2號(hào)分級(jí)股票型資產(chǎn)管理計(jì)劃。
列入黑名單期限不等
證券業(yè)協(xié)會(huì)公告顯示，42個(gè)配售對(duì)象違規(guī)行為基本涉及兩種形式，一是網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)，還有一些是由于提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)。
根據(jù)處罰結(jié)果顯示，42名配售對(duì)象因涉及違規(guī)行為的輕重被列入黑名單的期限也不等，分為六個(gè)月和一年兩類(lèi)，其中，沈志華自有資金投資賬戶(hù)和中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司被罰列入黑名單12個(gè)月，其余40個(gè)配售對(duì)象被列入黑名單的期限均為6個(gè)月。
具體來(lái)看，被列入黑名單12個(gè)月的沈志華是由于不僅同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)，而且還提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)。而中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司則是因?yàn)樘峁┯行?bào)價(jià)但未參與申購(gòu)。
京華時(shí)報(bào)記者敖曉波
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