在暴風(fēng)科技的股東中，所持10%以上股份及董監(jiān)高的直接持股比例合計(jì)為23.9904%，董監(jiān)高與其他核心人員及其近親屬參股機(jī)構(gòu)共持有暴風(fēng)科技5.4427%股份，兩項(xiàng)合計(jì)所持比例為29.4331%。由此可知，暴風(fēng)科技現(xiàn)時(shí)的社會(huì)公眾股持股比例超過70%。
本報(bào)記者張望深圳報(bào)道
上市以來一直處在風(fēng)口浪尖的暴風(fēng)科技（300431.SZ），股價(jià)維穩(wěn)信披內(nèi)容或涉嫌虛假陳述。
“對于暴風(fēng)科技所說的董監(jiān)高（上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員）增持將導(dǎo)致公司流通股不足25%的問題，我通過郵件詢問了深交所，深交所已在回復(fù)中明確表示暴風(fēng)科技的理解存在偏差，并已督促公司根據(jù)實(shí)際情況研究增持的可行性。”8月6日，一位投行人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。
根據(jù)該投行人士提供的資料，其給深交所提交暴風(fēng)科技及其董事長、總經(jīng)理增持倡議書涉及虛假陳述的時(shí)間是7月20日，而深交所回復(fù)郵件的時(shí)間為7月30日。
“從深交所回復(fù)郵件的時(shí)間來看，暴風(fēng)科技至少在7月30日就已經(jīng)知道之前的信息披露有誤，但至今已過5個(gè)交易日仍未公告。”上述投行人士表示，“按照相關(guān)規(guī)定，因前期已披露的信息存在差錯(cuò)或者虛假記載，被要求改正的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)披露。”
深交所督促研究增持可行性
回查暴風(fēng)科技?xì)v史公告可知，7月16日晚間，其董事長、總經(jīng)理馮鑫通過上市公司公告披露“關(guān)于暴風(fēng)科技員工增持暴風(fēng)科技股票的倡議書”，其中明確表述：“由于暴風(fēng)科技剛剛上市，公司流通股份僅占公司總股本的25%。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，目前公司、我本人以及公司其他董監(jiān)高人員還不能對公司股票進(jìn)行回購及增持。”
在投資者關(guān)系互動(dòng)平臺回答投資者問詢時(shí)，暴風(fēng)科技采用了同樣的理由。
但上述投行人士認(rèn)為，“公司及董事長和相關(guān)人員沒有搞清楚IPO時(shí)上市條件和上市后維持上市條件這兩個(gè)基本概念。”
該投行人士指出，根據(jù)證券法等規(guī)定，申請首發(fā)上市時(shí)，總股本4億以下的，首次公開發(fā)行股票比例為25%以上，但從上市交易的那一刻起，總股本在4億以下的，維持上市地位的條件是社會(huì)公眾股的比例要在25%以上。
而暴風(fēng)科技混淆的正是流通股和社會(huì)公眾股的含義。
按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》17.1（九）的釋義：社會(huì)公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東：1.持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人；2.上市公司的董監(jiān)高及其關(guān)系密切的家庭成員和上市公司董監(jiān)高直接或者間接控制的法人或者其他組織。
在暴風(fēng)科技的股東中，所持10%以上股份及董監(jiān)高的直接持股比例合計(jì)為23.9904%，董監(jiān)高與其他核心人員及其近親屬參股的融輝似錦、瑞豐利永、眾翔宏泰共持有暴風(fēng)科技5.4427%股份，兩項(xiàng)合計(jì)所持比例為29.4331%。由此可知，暴風(fēng)科技現(xiàn)時(shí)的社會(huì)公眾股持股比例超過70%。
由此，深交所在回復(fù)上述投行人士的郵件中指出，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中對社會(huì)公眾股的定義作出了明確解釋，公司（暴風(fēng)科技）的理解存在偏差。由于《證券法》中所規(guī)定的是初始上市標(biāo)準(zhǔn)，而持續(xù)上市標(biāo)準(zhǔn)是以上市規(guī)則為依據(jù)，因此實(shí)務(wù)中公司可能會(huì)出現(xiàn)理解偏差。我所已督促公司學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)則，根據(jù)公司實(shí)際情況研究增持的可行性。
“之前證監(jiān)會(huì)對我們這方面（董監(jiān)高增持）卡得比較嚴(yán)，一開始說是不允許我們增持。”8月6日，暴風(fēng)科技工作人員對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，“（董監(jiān)高增持）還得跟證監(jiān)會(huì)溝通，我們是一個(gè)剛上市的公司，這方面一定要合規(guī)，只有證監(jiān)會(huì)松了口，我們才能推進(jìn)這個(gè)事項(xiàng)，現(xiàn)在董監(jiān)高增持還是未知數(shù)。”
穩(wěn)股價(jià)預(yù)案無后文？
董監(jiān)高增持穩(wěn)定股價(jià)的措施被暴風(fēng)科技以“將導(dǎo)致公司流通股不足25%”的錯(cuò)誤理由摒棄，但公司董事長兼總經(jīng)理馮鑫卻號召員工在2015年7月17日至21日增持暴風(fēng)科技股票，并承諾連續(xù)持有6個(gè)月的，若因增持股票產(chǎn)生虧損，由其個(gè)人予以補(bǔ)償損失，對于入職3年以上且未持有公司股票的員工，馮鑫個(gè)人還資助50%的購買公司股票款項(xiàng)。
而馮鑫在7月17日下午舉行的投資者交流會(huì)上宣稱：“今天（7月17日）已有員工增持，具體買了多少股正在統(tǒng)計(jì)中。”此后，暴風(fēng)科技亦以“目前還在統(tǒng)計(jì)中”、“正在進(jìn)行增持后續(xù)的工作”等回答投資者關(guān)于員工增持股份數(shù)量的問題。
“員工增持是員工的個(gè)人隱私信息，我們不能對外公布。”前述暴風(fēng)科技工作人員向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，“雖然我們之前公布要做這件事情（員工增持），而且我們也確實(shí)做完了，但出的不是公司的錢，也不是公司擔(dān)的責(zé)，是董事長擔(dān)的責(zé)，不屬于上市公司信息披露的范圍。”
值得注意的是，馮鑫在7月16日通過上市公司披露“關(guān)于暴風(fēng)科技員工增持暴風(fēng)科技股票的倡議書”中表示：“目前公司的股價(jià)未能真實(shí)體現(xiàn)暴風(fēng)科技的整體價(jià)值，未來公司還具有相當(dāng)大的成長空間。”
彼時(shí)，暴風(fēng)科技股價(jià)尚處在200元/股上方，但截至8月6日收盤，其股價(jià)已下挫至114元/股。
在7月17日下午舉行的投資者交流會(huì)上，馮鑫還稱：“對于未來股價(jià)走勢，公司已有相關(guān)預(yù)案。如下周股價(jià)繼續(xù)下跌，公司不排除采取其他措施穩(wěn)定股價(jià)。”“我本身也是尊重市場的，同時(shí)為了股民利益，我們也還是會(huì)采取必要的措施來維護(hù)股價(jià)。”
但至今，暴風(fēng)科技后續(xù)的穩(wěn)定股價(jià)措施卻依然不見蹤影。
“我們現(xiàn)在確實(shí)沒有股價(jià)穩(wěn)定（措施），二級市場在上市公司的努力范圍內(nèi)已經(jīng)不能解決了。”上述暴風(fēng)科技工作人員說，“我們當(dāng)時(shí)一口氣發(fā)布了5個(gè)利好，到現(xiàn)在你看到結(jié)果了。我們在意二級市場，二級市場還是不買我們的賬，我們要做的就是回歸本源，盡可能把公司發(fā)展得好一點(diǎn)。”
對于暴風(fēng)科技“關(guān)于維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定的公告”中提出的“適時(shí)導(dǎo)入員工持股計(jì)劃”有無進(jìn)展問題，上述工作人員如此解釋：“董事長兜底支持員工增持，跟員工持股計(jì)劃性質(zhì)是一樣的，只是方式不一樣，董事長幫助員工兜底也可以算作這個(gè)（員工持股計(jì)劃），本質(zhì)結(jié)果是員工持了股。”
“董監(jiān)高增持現(xiàn)在不好說，還要看證監(jiān)會(huì)的口風(fēng)，我們還在等消息。”上述暴風(fēng)科技工作人員表示。