近期，證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人就一些熱點問題回答了記者的提問，指出通過對場外配資活動的調(diào)查摸排，協(xié)會已經(jīng)初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風(fēng)險特征，恒生公司HOMS系統(tǒng)近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，占市場交易量的比例很小。與此同時，各證券公司已經(jīng)向住所地證監(jiān)會報送了信息系統(tǒng)外部接入的自查報告，各證監(jiān)局正對自查情況進行核實，預(yù)計7月底前后可完成。
2014年9月以來，股票市場快速上漲，場外配資活動較為活躍。證券業(yè)協(xié)會對場外配資活動持續(xù)關(guān)注，部分場外配資活動對證券公司信息系統(tǒng)安全帶來較大風(fēng)險，并涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關(guān)規(guī)定。
上述負(fù)責(zé)人介紹，證券業(yè)協(xié)會通過對場外配資活動的調(diào)查摸排，初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風(fēng)險特征。據(jù)調(diào)研了解，目前場外配資活動主要通過恒生公司HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)和同花順系統(tǒng)接入證券公司進行。三個系統(tǒng)接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模合計近5000億元，其中HOMS系統(tǒng)約4400億元，上海銘創(chuàng)約360億元，同花順約60億元。以恒生公司HOMS系統(tǒng)為例，近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，占市場交易量的比例很小。
根據(jù)6月12日證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》。協(xié)會將按照證監(jiān)會提出的“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處理”的原則，推進證券公司信息系統(tǒng)外部接入的評估認(rèn)證工作。
上述負(fù)責(zé)人稱，目前各證券公司已向住所地證監(jiān)局報送了自查報告，各證監(jiān)局正在對自查情況進行核實。據(jù)了解，核實工作尚需一段時間，預(yù)計7月底前后可完成。證券業(yè)協(xié)會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證申請。
根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》的要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口：第一，簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測試和驗收后，由證券公司進行發(fā)布、升級等運營管理的；第二，經(jīng)證券公司評估認(rèn)證的客戶自行開發(fā)或購置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端；第三，直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。
這位負(fù)責(zé)人提醒，證券公司應(yīng)當(dāng)對上述客戶端的安全運行、交易賬戶合規(guī)性、交易操作合規(guī)性負(fù)責(zé)。對于涉嫌從事非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、違反賬戶實名制規(guī)定的場外配資活動，要進行規(guī)范整頓。整改期間，存量可持續(xù)運行，但不增加新量。對于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù)。