編者按

　　治理困局的存在正在深深地困擾著我國(guó)大學(xué)。作為國(guó)家治理體系的組成部分，完善大學(xué)治理體系、推進(jìn)大學(xué)治理能力現(xiàn)代化，既是推進(jìn)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化的根本要求，也是深化高等教育綜合改革、推動(dòng)高等教育現(xiàn)代化的迫切需要。本文作者認(rèn)為，要找到一條能夠解決我國(guó)大學(xué)治理困局的改革之路，必須認(rèn)真審視大學(xué)治理的內(nèi)在邏輯關(guān)系，如此，改革之路才會(huì)日益清晰。那么這些內(nèi)在邏輯關(guān)系是什么呢？請(qǐng)看作者的詳解。

　　大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)是有限的

　　大學(xué)治理是國(guó)家治理體系的組成部分。國(guó)家治理體系的主導(dǎo)是政府，以政府為核心的治理，仍然是當(dāng)前治理的關(guān)鍵。作為社會(huì)組織成員之一的高等學(xué)校，首先應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是高校對(duì)于國(guó)家治理指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、方針政策和法律法規(guī)的理解、把握、貫徹和執(zhí)行能力，在教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)、文化傳承方面做出更大的成績(jī)。同時(shí)使大學(xué)回歸本原與本位，按照大學(xué)的本來(lái)面目去治理大學(xué)，完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度。界定政府與大學(xué)之間關(guān)系的關(guān)鍵之一是高校辦學(xué)自主權(quán)性質(zhì)的確立。高校與政府的關(guān)系，大陸法系尤其是德國(guó)認(rèn)為是特別權(quán)力關(guān)系，高校是獨(dú)立機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)高校采取的措施，高校對(duì)學(xué)生的處理，不受法律監(jiān)管，法院也不受理高校的官司。美國(guó)自由主義學(xué)派的專家認(rèn)為高校是自發(fā)自主組織，這類組織有其生存發(fā)展機(jī)制，不需要包括政府在內(nèi)的其他機(jī)構(gòu)去管理。包括中國(guó)在內(nèi)的一些國(guó)家，認(rèn)為高校是獨(dú)立法人組織，是自主活動(dòng)的民事組織。必須看到，高校辦學(xué)自主權(quán)是行政權(quán)的一種形式，是與行政權(quán)協(xié)同產(chǎn)生的，只不過(guò)不是由國(guó)家行使這種權(quán)力，而是由高校自主行使權(quán)力。高校辦學(xué)自主權(quán)的確立，涉及自主權(quán)與行政權(quán)的協(xié)調(diào)，防止管理無(wú)序；自主權(quán)與約束權(quán)的協(xié)調(diào)，防止盲目發(fā)展；自主權(quán)與監(jiān)督權(quán)的協(xié)調(diào)，防止違法腐敗。高校辦學(xué)自主權(quán)是有限度的，不是國(guó)家法律體系之外的權(quán)力。

　　利益是大學(xué)治理的基礎(chǔ)

　　大學(xué)治理的結(jié)構(gòu)體系是利益關(guān)系、權(quán)力關(guān)系和權(quán)利關(guān)系相互聯(lián)系、整體構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)。大學(xué)治理涉及利益、權(quán)力和權(quán)利三個(gè)層面的關(guān)系。過(guò)去我們研究大學(xué)治理，往往偏重于權(quán)力與權(quán)利，而對(duì)利益卻較少言及。其實(shí)，與其他經(jīng)濟(jì)組織和社會(huì)組織一樣，高校成員之間的利益關(guān)系及其結(jié)構(gòu)是大學(xué)治理體系的基礎(chǔ)。

　　利益是大學(xué)治理的基礎(chǔ)。高校組織體系與成分構(gòu)成具有復(fù)雜性與多樣性，高校既有學(xué)術(shù)科研單位、行政單位、后勤服務(wù)單位，還有附中、附小、出版社等，有的還有校辦產(chǎn)業(yè)集團(tuán)；從人員構(gòu)成看，有教師群體、學(xué)生群體、行政管理干部、后勤服務(wù)人員，還有其他一些集體成員，其中既有學(xué)術(shù)泰斗級(jí)的院士、教授，也有文化程度不高的初高中畢業(yè)生，有正在成長(zhǎng)中的少年與青年，也有白發(fā)蒼蒼的老人。各群體成員不同的屬性、內(nèi)容、層次，使得它們的利益要求和利益關(guān)系呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)性構(gòu)成狀態(tài)，即不是平面的而是多元立體的利益關(guān)系。與此同時(shí)，與企業(yè)組織不同，高校屬于利益相關(guān)者組織，政府、社會(huì)對(duì)高校都有一定的利益訴求，作為公立大學(xué)，政府是投資者和主辦者，社會(huì)也以一定形式參與高校治理，它們的利益要求使得高校的利益關(guān)系進(jìn)一步復(fù)雜化。

　　權(quán)力是大學(xué)治理的關(guān)鍵

　　權(quán)力是大學(xué)治理的關(guān)鍵。在利益關(guān)系結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，高校主要形成了學(xué)術(shù)權(quán)力關(guān)系與行政權(quán)力關(guān)系，以及與之相聯(lián)系的政府與大學(xué)的關(guān)系，大學(xué)內(nèi)部各種權(quán)力關(guān)系。大學(xué)治理的外部權(quán)力關(guān)系主要是大學(xué)與政府、社會(huì)的關(guān)系，如前所述，大學(xué)是獨(dú)立法人組織，依法按教育規(guī)律自主辦學(xué)，形成了大學(xué)與政府、社會(huì)之間的權(quán)力邊界；大學(xué)治理的內(nèi)部權(quán)力關(guān)系是校內(nèi)各種利益之間的權(quán)力博弈，主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系，這種二元權(quán)力結(jié)構(gòu)決定了高校治理必須考慮到二者的平衡，既要防止行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)干預(yù)太多，又要防止學(xué)術(shù)權(quán)力對(duì)于行政權(quán)力的抵制，影響行政機(jī)構(gòu)和行政人員按照規(guī)章制度去解決各種問(wèn)題。

　　權(quán)利是大學(xué)治理的保障

　　權(quán)利是大學(xué)治理的保障。權(quán)力關(guān)系主要體現(xiàn)在組織層面，權(quán)利主要體現(xiàn)在個(gè)體層面。傳統(tǒng)上，我們?cè)谟懻摯髮W(xué)管理與大學(xué)治理時(shí)，比較強(qiáng)調(diào)作為組織層面的權(quán)力架構(gòu)，如我們經(jīng)常講的學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力，但較為忽視了學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力是一種集體權(quán)力，是組織層面的權(quán)力，雖然很重要，但作為個(gè)體的法定權(quán)利也很重要。比如，學(xué)術(shù)權(quán)力是一種集體權(quán)力，是通過(guò)學(xué)術(shù)委員會(huì)的組織形式予以保障和實(shí)現(xiàn)的。但學(xué)術(shù)委員會(huì)畢竟是由少數(shù)教授所組成的，教師個(gè)體的意志有時(shí)難以反映與體現(xiàn)，特別是學(xué)霸和學(xué)術(shù)壟斷行為的出現(xiàn)，更使得學(xué)術(shù)權(quán)力難以反映教師群體的利益。為此，每個(gè)教師個(gè)體的權(quán)利是十分重要的，要有保障、申訴、反映的渠道和空間。同樣，作為學(xué)校的學(xué)生和職工也應(yīng)該在治理框架內(nèi)有渠道和機(jī)構(gòu)去反映、表達(dá)、維護(hù)、申訴自身的利益。

　　制度體系既有權(quán)力運(yùn)作也有治理運(yùn)行

　　大學(xué)治理的制度體系是確立權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和機(jī)制，是利益實(shí)現(xiàn)和分配的制度設(shè)計(jì)，既包括權(quán)力運(yùn)作的規(guī)則體系，也包含治理運(yùn)行的組織體系。制度體系包括：黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校工作，校長(zhǎng)主持學(xué)校行政工作，健全黨委與行政議事決策制度，完善協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力、決策權(quán)力在黨委會(huì)和黨委常委會(huì)，我國(guó)公立高校實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制；行政權(quán)力在學(xué)校的校長(zhǎng)辦公會(huì)，黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)，校長(zhǎng)辦公會(huì)是行政的執(zhí)行和落實(shí)的中樞所在；學(xué)術(shù)權(quán)力在學(xué)術(shù)委員會(huì)，確立了學(xué)術(shù)與行政的權(quán)力分解，學(xué)術(shù)委員會(huì)是學(xué)術(shù)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；民主辦學(xué)體現(xiàn)于教職工代表大會(huì)和學(xué)生代表大會(huì)的制度設(shè)計(jì)，保障了教師利益問(wèn)題和學(xué)生利益問(wèn)題；理事會(huì)(董事會(huì)、校務(wù)委員會(huì))是社會(huì)機(jī)制在高校治理制度中的反映，解決了學(xué)校與社會(huì)的關(guān)系問(wèn)題。同時(shí)，制訂與頒布大學(xué)章程，通過(guò)建章立制，確保學(xué)校依法辦學(xué)、依法行政、依法治校。黨委會(huì)及其常委會(huì)、校長(zhǎng)辦公會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教職工代表大會(huì)及學(xué)生代表大會(huì)、董事會(huì)(理事會(huì)、校務(wù)委員會(huì))構(gòu)成了大學(xué)治理的制度體系，形成了較為完善的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

　　價(jià)值體系、制度體系、行動(dòng)體系的關(guān)系

　　大學(xué)治理的運(yùn)行體系包括行動(dòng)體系和價(jià)值體系，是確保制度體系的落實(shí)。在三者關(guān)系中，價(jià)值體系是導(dǎo)向，制度體系是根本，行動(dòng)體系是保障。所謂行動(dòng)體系，是指行政權(quán)力主體、學(xué)生權(quán)力主體與個(gè)體權(quán)力主體之間的互動(dòng)關(guān)系。高校行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力屬于兩種不同性質(zhì)的權(quán)力主體，也是兩種不同文化在高校組織中的反映，二者如何互動(dòng)，是高校治理中的難題。過(guò)去的高校管理，往往忽視了個(gè)體的參與、協(xié)商、溝通、表達(dá)與申訴等，組織層面的權(quán)力代表了部分人的利益與訴求，但很難涵蓋每個(gè)人的利益訴求與發(fā)展愿望。需要實(shí)現(xiàn)個(gè)體權(quán)利主體與組織權(quán)力主體的良性互動(dòng)，確保個(gè)體權(quán)利指向組織權(quán)力的行為的有效表現(xiàn)。所謂價(jià)值體系，是高校治理的思想理念、價(jià)值規(guī)范和道德規(guī)范的總體構(gòu)成，也是個(gè)體權(quán)利得以確立和保障的價(jià)值體系。高校治理的價(jià)值體系要體現(xiàn)教育規(guī)律和辦學(xué)規(guī)律，體現(xiàn)國(guó)家教育方針政策，體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略與社會(huì)需求，確保按照政府、學(xué)校和社會(huì)的利益最大化邏輯來(lái)確立行使權(quán)力和職責(zé)，不能因?yàn)閭€(gè)別利益驅(qū)動(dòng)而導(dǎo)致價(jià)值異化、組織異化、權(quán)力異化，使權(quán)力沿著正確的軌道前行。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，形成學(xué)校成員廣泛的自覺(jué)的價(jià)值認(rèn)同，形成對(duì)于學(xué)校治理的認(rèn)可支持。

　　大學(xué)治理主體包括集體與個(gè)人兩個(gè)層面

　　大學(xué)治理的主體是誰(shuí)？大學(xué)的利益相關(guān)者包括教師、學(xué)生、職工、管理隊(duì)伍、校長(zhǎng)、政府，與學(xué)校有合作關(guān)系的當(dāng)事人，如科研經(jīng)費(fèi)提供者、產(chǎn)學(xué)研合作者，貸款提供者，以及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和社會(huì)公眾等，這些利益相關(guān)者都有可能成為大學(xué)治理的主體，使得大學(xué)治理的主體越來(lái)越多元化。但是，大學(xué)是學(xué)術(shù)組織，擁有學(xué)術(shù)自主權(quán)，政府只有簡(jiǎn)政放權(quán)，轉(zhuǎn)變職能，讓高校按規(guī)律自主辦學(xué)，才可能使大學(xué)治理成為可能，社會(huì)各界也可以介入大學(xué)治理，但這只是承擔(dān)了一種間接的特殊責(zé)任。大學(xué)治理的主體是高校的教師，行政管理人員以及學(xué)生。從權(quán)力與權(quán)利角度可看，大學(xué)治理的主體應(yīng)該包括集體與個(gè)體兩個(gè)層面，集體層面包括學(xué)術(shù)權(quán)力主體、行政權(quán)力主體，個(gè)體層面包括個(gè)體權(quán)利主體。高校師生員工生于斯，長(zhǎng)于斯，高校職能的實(shí)現(xiàn)要依靠他們才能開(kāi)花結(jié)果，落到實(shí)處，治理的效果如何是在他們身上體現(xiàn)出來(lái)，靠他們的努力與奮斗才能變藍(lán)圖夢(mèng)想為實(shí)踐成就。故檢驗(yàn)現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)的成效，最根本的不是在于其治理機(jī)構(gòu)與機(jī)制是否科學(xué)合理，制度設(shè)計(jì)多么完美，而在于需要認(rèn)真審視治理過(guò)程中各個(gè)主體的關(guān)系狀況，是否調(diào)動(dòng)了師生員工的能動(dòng)性與主動(dòng)性，是否實(shí)現(xiàn)了學(xué)校預(yù)設(shè)的奮斗目標(biāo)與價(jià)值追求，衡量實(shí)踐與價(jià)值初衷間的吻合程度。大學(xué)治理所需要的是基于學(xué)校師生員工所共同認(rèn)可的廣泛的自覺(jué)的價(jià)值認(rèn)同，既要防止行政權(quán)力過(guò)大，也要防止學(xué)術(shù)權(quán)力異化。

　　總之，大學(xué)要完善治理結(jié)構(gòu)，提高治理能力，就需要在國(guó)家治理的語(yǔ)境下來(lái)理解大學(xué)治理的內(nèi)涵與體系建設(shè)，領(lǐng)悟大學(xué)治理中學(xué)術(shù)權(quán)力重塑的初衷，理性反思行政權(quán)力主導(dǎo)的成效得失，認(rèn)真審視大學(xué)治理的內(nèi)在邏輯關(guān)系，一條能夠解決我國(guó)大學(xué)治理困局的改革之路，將會(huì)日益清晰地顯現(xiàn)出來(lái)。(李立國(guó) 作者系中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)院教授、副院長(zhǎng))