記者7月13日從上海證券交易所獲悉，為落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長層增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見》，進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革，上交所于13日發(fā)布多項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就業(yè)務(wù)規(guī)則制定修訂情況答記者問。

上交所本次共發(fā)布了新制定的《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號——科創(chuàng)成長層》《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號——預(yù)先審閱》《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號——資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者》等3項(xiàng)業(yè)務(wù)指引，以及修訂的《會員管理業(yè)務(wù)指南第2號——風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》和《證券交易業(yè)務(wù)指南第6號——證券特殊標(biāo)識》等2項(xiàng)業(yè)務(wù)指南。

上交所資料圖

證監(jiān)會前期發(fā)布的意見中明確了在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長層的基本要求，科創(chuàng)成長層指引從業(yè)務(wù)規(guī)則的角度對有關(guān)要求加以細(xì)化。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，科創(chuàng)成長層指引發(fā)布實(shí)施后，上交所將聚焦科創(chuàng)成長層的定位，突出更好支持優(yōu)質(zhì)未盈利科技型企業(yè)這個(gè)改革重點(diǎn)，把好準(zhǔn)入關(guān)。

同時(shí)，科創(chuàng)成長層指引就科創(chuàng)成長層企業(yè)在年度報(bào)告、臨時(shí)公告中充分披露未盈利風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等作了具體規(guī)定，并要求持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行職責(zé)。上交所將嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)則規(guī)定，督促科創(chuàng)成長層企業(yè)、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信，圍繞投資者價(jià)值判斷和投資決策所需，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

預(yù)先審閱是上交所參照股票發(fā)行上市審核要求，在企業(yè)申報(bào)前對其發(fā)行上市申請文件進(jìn)行把關(guān)的服務(wù)。

據(jù)介紹，本次面向優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)試點(diǎn)IPO預(yù)先審閱機(jī)制，是充分參考境外市場經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提升上交所預(yù)溝通服務(wù)質(zhì)效乃至股票發(fā)行上市審核工作整體質(zhì)效的重要創(chuàng)新。

根據(jù)預(yù)先審閱指引等規(guī)定，發(fā)行人申請預(yù)先審閱時(shí)，需要充分說明申請的必要性；上交所將嚴(yán)格按照規(guī)則規(guī)定，對發(fā)行人的申請進(jìn)行把關(guān)。同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)參照相關(guān)規(guī)定，高質(zhì)量準(zhǔn)備和提交預(yù)先審閱申請文件，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

圍繞試點(diǎn)引入資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者制度，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所制定資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者指引，是為進(jìn)一步健全市場化精準(zhǔn)識別優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度機(jī)制。指引發(fā)布后，適用科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)的新申報(bào)企業(yè)即可適用。

根據(jù)資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者指引，發(fā)行人適用科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申請發(fā)行上市的，鼓勵(lì)其按照規(guī)則規(guī)定自主認(rèn)定、自愿披露資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的信息。中介機(jī)構(gòu)需要對發(fā)行人認(rèn)定和披露的情況進(jìn)行審慎核查。（記者劉羽佳、潘清）