11月24日早間，華澤鈷鎳發(fā)布公告稱23日接到證監(jiān)會通知書，因涉嫌信批不實等證券違法違規(guī)，公司被立案調查。值得注意的是僅僅一個多月前，即10月13日公司收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局要求責令整改、公開說明問題及控股股東被出具警示函的三份文件。

　　受利空消息刺激，華澤鈷鎳24日盤中一度跌停，收盤報17.85元，下跌7.51%。在華澤鈷鎳各股吧，投資者紛紛對此事表示關切，指責公司“一句立案調查完事了，大家可都是看著公告做出判斷買的股票，應該讓他們賠償股東的損失”。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者多次撥打華澤鈷鎳董秘辦電話，均無人接聽。

　　華澤鈷鎳信批不實被立案 一個多月前被要求整改

　　11月24日早間，華澤鈷鎳公告，23日公司接到中國證券監(jiān)督管理委員會調查通知書(編號：成稽調查通字151014 號)，因公司涉嫌信息披露不實等證券違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，決定對公司進行立案調查。在立案調查期間，公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調查工作，并嚴格監(jiān)管要求履行信息披露義務。

　　值得注意的是，僅在一個多月前，華澤鈷鎳公告，稱公司于 2015 年 10 月 13 日收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司采取責令改正措施的決定》([2015]17 號)(以下簡稱：“17 號文”)、《關于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司采取責令公開說明措施的決定》([2015]18 號)(以下簡稱：“18 號文”)。

　　17 號文指出華澤鈷鎳存在的問題包括：現(xiàn)金流量表編制與列報存在問題;部分倉儲費用、運輸費用未及時入賬;2014年年報應付票據(jù)分類、銷售收入明細披露有誤。

　　18號文指出華澤鈷鎳存在以下問題：2013年華澤鈷鎳部分商業(yè)承兌匯票無承兌人簽章;2014年部分商業(yè)承兌匯票未蓋有出票人印鑒章;未披露持有上述商業(yè)承兌匯票;部分企業(yè)與公司存在無交易實質的銀行存款及票據(jù)往來。

　　控股股東被出具警示函 質押股份或被強平

　　中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局10月13日還發(fā)布了一份《關于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取出具警示函措施的決定》([2015]19號)。

　　19號文中，中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局表示：根據(jù)王輝、王濤與成都華澤鈷鎳材料股份有限公司簽訂的《盈利預測補償協(xié)議》及相關補充協(xié)議，2013年因未完成并購重組業(yè)績承諾應補償45，219,258股，在補償承諾期限屆滿前，上述股份應被鎖定，且不擁有表決權、不享有股利分配的權利，經(jīng)上市公司股東大會通過后應依法予以注銷。

　　經(jīng)查，王輝、王濤合計持有華澤鈷鎳191,633,200股，其中有191,620,000股已被用于質押貸款，未質押股份僅13,200股，遠低于應補償?shù)墓煞輸?shù)量，若無法償還主債務或觸及質押強制平倉線，可能使質押股份由質權人優(yōu)先受償或被強制平倉，導致承諾難以履行，增加其他投資者的風險。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告[2013]55號)的規(guī)定，現(xiàn)對王輝、王濤二人予以警示。

　　19號文指出王輝、王濤二人應高度重視風險，嚴格履行《盈利預測補償協(xié)議》及相關補充協(xié)議，確保股份補償順利完成;同時通過上市公司履行信息披露義務。(記者 蔡情)