證監(jiān)會上周五公告稱，擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰，總計罰沒款金額超過20億。這是今年以來證監(jiān)會單次通報罰沒款額最高的一次。
今年以來，證監(jiān)會有確切罰沒金額的通報共有15起，涉及金額至少35.12億元。近兩個月來罰沒金額尤多，且有加速增長趨勢。
罰沒金額趨于上升
據(jù)證監(jiān)會公開披露信息統(tǒng)計，今年以來，證監(jiān)會共通報違法違規(guī)事件17次，但由于有些案例沒有逐一披露罰沒金額，因而并未統(tǒng)計在內。
比如，9月29日通報的2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤。對北大荒全資子公司7名責任人員的處罰，證監(jiān)會的表述為“分別給予警告及處以5萬元至15萬元不等的罰款”。同樣的情況在中科云網18名責任人員的處罰中也有出現(xiàn)，原通報為“并處以3萬元至15萬元不等的罰款”。
換言之，有確切罰沒金額的通報共有15起，涉及金額至少35.12億元。其中，單次罰沒金額超過1億元的通報次數(shù)有9次。
罰沒金額較大的還有，9月11日證監(jiān)會擬對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨五家機構作出行政處罰，4家券商合計罰沒2.41億元。證監(jiān)會通報稱，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在證監(jiān)會開始整頓違法配資后，仍未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶。
截至7月23日，證監(jiān)會今年已作出行政處罰決定書63件，市場禁入決定書6件。其中，信息披露違法案26件，內幕交易案23件，短線交易案3件，中介機構違法案2件，其他類型案件9件；對85名自然人、18家上市公司、2家中介機構作了行政處罰，罰沒款共計20597.39萬元，對11人實施市場禁入，其中3人被終身市場禁入。
值得注意的是，近兩個月的罰沒金額尤多，且有加速增長趨勢。數(shù)據(jù)顯示，上述近40億元違規(guī)罰沒款中，按通報時間統(tǒng)計，7月份有2.28億元，8月份有1.66億元，9月份有9.28億元，10月份有22.29億元。
高壓打擊違法違規(guī)
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在上周五新聞發(fā)布會上說，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為。
據(jù)了解，上周五所通報的12起操縱市場案件，屬于“證監(jiān)法網”第7批案件的一部分。
事實上，“證監(jiān)法網”專項行動啟動至今，證監(jiān)會已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。除前述已發(fā)布的5批案件外，證監(jiān)會于8月6日部署了第6批16起場外配資違法違規(guī)案件，涉及3家網絡公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。
“證監(jiān)法網”專項行動啟動至今的180天里，證監(jiān)會集中打擊7批共106起重大案件。其中，過半已陸續(xù)進入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié)，22起集中移送公安機關，對93名涉案人員限制出境。