“金融打虎”大幕拉開中紀(jì)委巡視“一行三會”
杜卿卿
今年的證券市場頗不平靜。在股市異動之間及之后，令市場錯愕的事件不斷發(fā)生。
中信證券多名高管被帶走、證監(jiān)會主席助理被帶走、多家券商被處罰、數(shù)十人被限制出境。即使是剛剛過去的這個周末，也因為國信證券總裁去世、中信金石總經(jīng)理被帶走等消息，又平添幾分寒冬氣息。就在這寒風(fēng)料峭之時，中紀(jì)委巡視組終于要來到“一行三會”。
“多事之秋”
23日，中共中央政治局常委、中央紀(jì)委書記、中央巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長王岐山出席中央巡視工作動員部署會議并講話，會議要求“要高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格執(zhí)行請示報告和回避制度，嚴(yán)禁跑風(fēng)漏氣、打探消息”。
同時，會議宣布2015年中央第三輪巡視，將對包括中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、深圳證券交易所等31單位黨組織進(jìn)行專項巡視。
除上述金融類單位外，第三輪巡視還包括國家外匯管理局、中投公司、國家開發(fā)銀行、中信集團(tuán)、光大集團(tuán)、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，工農(nóng)中建交5家銀行，以及人壽集團(tuán)、人保集團(tuán)、太平洋保險集團(tuán)、中國出口信用保險公司等4家企業(yè)。
同一天，證券市場還出現(xiàn)多起看上去相互獨立、卻又難言毫無關(guān)聯(lián)的“怪事”。23日上午，市場有消息稱國信證券總裁陳鴻橋在家中自縊身亡，國信證券下午公開證實，稱接家屬通知，公司總裁陳鴻橋10月23日不幸去世。是否與違法案件有關(guān)，還是個人身體原因，相關(guān)方?jīng)]有披露更多細(xì)節(jié)。
晚些時候，中信金石投資有限公司總經(jīng)理祁曙光(女)被公安機(jī)關(guān)帶走。
祁曙光曾任司度創(chuàng)始股東中信聯(lián)創(chuàng)總經(jīng)理，彼時中信證券總經(jīng)理程博明任董事長。中信聯(lián)創(chuàng)于2010年出資100萬美元投資司度(上海)貿(mào)易有限公司，占20%股權(quán)。在今年股市異動之中，司度(上海)貿(mào)易有限公司賬戶因頻繁申報或頻繁撤銷申報、涉嫌影響證券交易價格，而被限制交易。
集結(jié)成“謎”
自今年8月中信證券徐剛等人被帶走協(xié)查開始，至今多個突發(fā)事件集結(jié)成謎。
先是8月25日，中信證券多名高管及員工被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查；9月15日，程博明、中信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會運營管理部負(fù)責(zé)人于新利、信息技術(shù)中心汪錦嶺等人被公安機(jī)關(guān)要求接受調(diào)查；再到23日，祁曙光被帶走。
其中，程博明等人被調(diào)查，公司公告明確稱，原因系“因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息”。就在程博明被調(diào)查的第二天，張育軍被調(diào)查的消息又傳來，市場嘩然。9月16日，中紀(jì)委宣布，中國證監(jiān)會主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。
事實上，陳鴻橋不但與張育軍有共事經(jīng)歷，國信證券也與司度公司有業(yè)務(wù)往來。
7月31日，滬深交易所對頻繁申報或頻繁撤銷申報，涉嫌影響證券交易價格或其他投資者的投資決定的24個賬戶采取了限制交易措施。深交所限制14個證券賬戶，其中就包括國信期貨有限責(zé)任公司、司度(上海)貿(mào)易有限公司。
而且，9月初，國信證券曾因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報，公司管理層也因此監(jiān)管部門被約談?！锻▓蟆贩Q，8月5日上午11點12分3秒至11點14分47秒期間，滬深300期指主力合約價格快速下跌超0.7%。國信證券自營套保賬戶在此期間大量開空單，對市場價格造成較大影響，構(gòu)成《中國金融期貨交易所期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》(下稱《指引》)第五條規(guī)定的異常交易行為，中金所已對相關(guān)賬戶采取限制開倉措施。
除行業(yè)通報之外，監(jiān)管層還對國信證券主要負(fù)責(zé)人、分管自營業(yè)務(wù)高管人員進(jìn)行談話，責(zé)令公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。其中是否包括陳虹橋，目前無法證實。
前述調(diào)查案件目前仍沒有結(jié)論，有關(guān)部門沒有公開披露更多信息。不過，中紀(jì)委的介入調(diào)查，或可以推動案件調(diào)查進(jìn)程，解開諸多“謎團(tuán)”。如前所述，此次巡視，既包括證監(jiān)會、滬深交易所，還包括中信集團(tuán)。
“中紀(jì)委、公安部門的工具和手段更豐富，比證監(jiān)會執(zhí)法的力度更強(qiáng)。”有證券業(yè)內(nèi)人士對《第一財經(jīng)日報》表示，希望股市異動后的反思和調(diào)查，能夠給市場帶來凈化和改變。