本報(bào)記者韓迅蘇州、上海報(bào)道
“這里早都不是萬(wàn)弘基金了，現(xiàn)在是我們租來(lái)了辦公。”11月26日，當(dāng)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者來(lái)到蘇州市晉合廣場(chǎng)701室-703室的時(shí)候，曾在這里辦公的萬(wàn)弘基金管理（蘇州）有限公司（下稱萬(wàn)弘基金）早已人去樓空，一家名為華贏凱來(lái)的公司成為“新主人”。
就在不久前，基金業(yè)協(xié)會(huì)11月23日公告了一份包含12家私募基金公司的失聯(lián)（異常）名單，其中就包括萬(wàn)弘基金。
按基金業(yè)協(xié)會(huì)的描述，失聯(lián)情形包括“通過(guò)在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無(wú)法取得聯(lián)系，同時(shí)協(xié)會(huì)以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)未獲回復(fù)”。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，萬(wàn)弘基金部分高管并無(wú)基金從業(yè)資格，并且公司從未發(fā)過(guò)產(chǎn)品，而其股東方辦公地址也隱藏在工業(yè)廠房，處于“人去樓空”狀態(tài)。
記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，早在萬(wàn)弘基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記前，其關(guān)聯(lián)公司就已被工商局列入“經(jīng)營(yíng)異常名錄”。
高管無(wú)從業(yè)資格公司無(wú)產(chǎn)品
基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，萬(wàn)弘基金成立于2014年12月19日，登記時(shí)間是2015年3月25日，注冊(cè)與辦公地點(diǎn)都在蘇州市晉合廣場(chǎng)2幢701室-703室，
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者在現(xiàn)場(chǎng)看到，原萬(wàn)弘基金的辦公地已易主，僅有不多的幾行“東方國(guó)金”的字樣暗示著這里曾經(jīng)的往事。
記者進(jìn)一步查詢到，萬(wàn)弘基金的企業(yè)住所已由“晉合廣場(chǎng)”變更為“蘇州工業(yè)園區(qū)勝浦路258號(hào)31幢107室”，變更時(shí)間為2015年11月9日。
但記者來(lái)到上述地址時(shí)，只看到大門緊鎖，透過(guò)玻璃可以看到堆滿了座椅板凳和辦公桌柜。而在一排堆砌的辦公桌椅上赫然保留著一張名片，上面寫著“萬(wàn)弘基金銷售部電話銷售李陽(yáng)”。
基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，萬(wàn)弘基金的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）是胡金榮。
記者注意到，萬(wàn)弘基金注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元，實(shí)繳資本只有1000萬(wàn)元。其法定代表人胡金榮無(wú)基金從業(yè)資格，之前工作是“深圳市同致行物業(yè)顧問(wèn)有限公司南京分公司”人事主管。
上述信息還顯示，萬(wàn)弘基金行政副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)卞慧俊也沒(méi)有基金從業(yè)資格，該公司另外三位高管，即高級(jí)理財(cái)經(jīng)理湯赟、證券部投資經(jīng)理葉志剛和投資部研究員王思醞的基金從業(yè)資格信息為“是（通過(guò)考試）”。
基金從業(yè)資格中，“是（通過(guò)考試）”指通過(guò)證券從業(yè)資格中證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金兩門考試；“是（資格認(rèn)定）”指最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)及基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
這意味著，萬(wàn)弘基金備案的5名高管中，2名沒(méi)有從業(yè)資格，3名是剛剛通過(guò)考試。
“目前協(xié)會(huì)對(duì)于私募機(jī)構(gòu)行政方面的高管沒(méi)有基金從業(yè)資格方面的要求，很多私募中部分高管沒(méi)有基金從業(yè)資格的問(wèn)題普遍存在。”上海一家私募基金公司副總裁告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，雖然私募基金規(guī)模遠(yuǎn)低于公募基金，但監(jiān)管難度卻遠(yuǎn)超公募基金。
除了高管無(wú)從業(yè)資格外，更蹊蹺的是，基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上的信息顯示，萬(wàn)弘基金并無(wú)私募產(chǎn)品運(yùn)作。
“這個(gè)只能說(shuō)，它沒(méi)有產(chǎn)品在會(huì)里登記。”上述私募副總裁表示，有些“殼”私募基金打著私募的幌子，在外面兜售各種理財(cái)產(chǎn)品，“有的是幫正規(guī)私募賣產(chǎn)品，有的是賣其他機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品，有的是賣原始股，更有甚者是純粹詐騙。”
不過(guò)，蹊蹺的是，在一家招聘網(wǎng)站上顯示發(fā)布于11月12日的招聘信息上，萬(wàn)弘基金仍在招聘理財(cái)經(jīng)理，其職責(zé)為通過(guò)對(duì)高端客戶綜合理財(cái)需求的分析，配置信托和資管類產(chǎn)品為主。
關(guān)聯(lián)方被列為“經(jīng)營(yíng)異常名錄”
一家高管無(wú)從業(yè)資格，也無(wú)私募產(chǎn)品的基金，并且多家關(guān)聯(lián)公司“人去樓空”的公司，緣何得到了備案？其背景到底如何？
記者查詢到的工商資料顯示，萬(wàn)弘基金公司法定代表人是胡金榮，股東是深圳東方國(guó)金股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱深圳東方國(guó)金）和上海任遠(yuǎn)投資管理有限公司（下稱上海任遠(yuǎn)）。
全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，深圳東方國(guó)金成立于2014年7月7日，注冊(cè)資本5億元，法定代表人是李思園。
值得注意的是，深圳東方國(guó)金的股東就是上海任遠(yuǎn)。工商資料顯示，上海任遠(yuǎn)成立于2012年10月8日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，公司住所是上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)嘉美路1988號(hào)5幢3111室，法定代表人是陶玉明。上海任遠(yuǎn)的股東是陶玉明和上海和奕資產(chǎn)管理有限公司（下稱上海和奕）。
而上海和奕成立于2011年9月29日，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，公司住所是上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)嘉好路1690號(hào)2幢403室，該公司的法人代表和唯一股東均是陶玉明。
由此可見(jiàn)，萬(wàn)弘基金的背后實(shí)際控制人就是陶玉明。
11月27日，記者來(lái)到上海市南翔鎮(zhèn)嘉美路1988號(hào)，這里更像是一個(gè)工業(yè)園區(qū)。記者在5幢里面找了半天，也沒(méi)有找到3111室，一位正在工作的工人坦言，這里就沒(méi)有3111室。
隨著嘉美路往北步行十幾分鐘，就來(lái)到了嘉好路1690號(hào)，這里與嘉美路1988號(hào)幾乎是一模一樣的工業(yè)廠房。該廠區(qū)保安告訴記者，這里只有長(zhǎng)園電子，“你說(shuō)的這種情況很可能是利用這里地址進(jìn)行注冊(cè)的，這里沒(méi)有什么上海和奕資產(chǎn)管理公司。”
全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，上海和奕2014年年報(bào)提供的企業(yè)通信地址是“浦東大道720號(hào)13樓”。但記者實(shí)地到訪該地址時(shí)發(fā)現(xiàn)，在該處辦公的為“東方國(guó)金基金管理（上海）有限公司”[下稱東方國(guó)金（上海）]，但也已是人去樓空，只有滿地凌亂堆放的紙箱。
另有投資界人士向記者透露，江蘇南京同樣有一家名叫“深圳東方國(guó)金股權(quán)投資基金管理有限公司南京分公司”（下稱東方國(guó)金南京公司）。
12月1日，當(dāng)記者來(lái)到該公司辦公地址南京中山南路1號(hào)47樓的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)這里也已是人去樓空，進(jìn)門左側(cè)的墻壁上還依稀能看到“東方國(guó)金”四個(gè)字。
在全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中，東方國(guó)金南京公司的成立時(shí)間是2014年9月12日，比萬(wàn)弘基金還要早3個(gè)月，該公司法定代表人也是胡金榮，但該企業(yè)“已列入經(jīng)營(yíng)異常名錄”。
南京市秦淮區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)此的解釋是，該公司“在2015年6月30日前未按規(guī)定報(bào)送2014年度年度報(bào)告，根據(jù)《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》第六條之規(guī)定列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。”