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證券業(yè)協(xié)會擬允許券商代替投資者進(jìn)行交易

2015-03-18 17:51:26

來源:騰訊財經(jīng)

 
  同時,中證協(xié)要求證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險管理體系,明確業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)、各層級的具體職責(zé)、程序及制衡機(jī)制及與風(fēng)險管理效果掛鉤的績效考核和責(zé)任追究機(jī)制。
 
  證券公司應(yīng)當(dāng)定期對股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測和評估,對相關(guān)風(fēng)險計量模型的有效性進(jìn)行驗證和評價,并及時報告公司有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。
 
  此外,證券公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)開展和市場變化情況,對業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各類風(fēng)險進(jìn)行壓力測試。

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