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存量配資或暫緩清理 券商全盤接手?

2015-09-17 11:15:24

來(lái)源:騰訊財(cái)經(jīng)

   繼華泰證券、國(guó)泰君安等券商與信托公司加緊溝通清理外部信息系統(tǒng)接入后,廣發(fā)證券(000776.SZ)也加入了這個(gè)行列。16日大盤暴漲后,市場(chǎng)上流傳對(duì)配資暫緩清理的各類消息,也有消息稱券商將可以自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行配資,不過(guò)這并未得到官方消息證實(shí)。

 
  券商對(duì)配資的清理,也引發(fā)了券商和信托公司之間的“掐架”,兩個(gè)不同監(jiān)管主體下行業(yè)之間,引發(fā)的問題到底如何處理,也引發(fā)了各方爭(zhēng)議。有法律界人士認(rèn)為,非實(shí)名制賬戶違反證券法,監(jiān)管部門可以辨取強(qiáng)制措施,至于傘形信托,如果操作上有操縱股價(jià)等違法行為,監(jiān)管部門也可以采取強(qiáng)制措施。
 
  不過(guò),對(duì)于剩余配資如何處理,目前仍未有確切方案。
 
  清理配資導(dǎo)致券商信托“掐架”
 
  《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者獲得的一份廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)送給中融國(guó)際信托有限公司的《關(guān)于暫停外部信息系統(tǒng)接入權(quán)限的告知函》顯示,“我司正在按照監(jiān)管要求對(duì)外部接入信息系統(tǒng)進(jìn)行清理規(guī)范。因此,對(duì)于貴司在我司開立的賬戶,將于9月18日收市后暫停外部信息系統(tǒng)接入權(quán)限。并在完成清理后根據(jù)貴司請(qǐng)求報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)?jiān)u估認(rèn)證。”
 
  上述文件顯示,本次暫停外部信息系統(tǒng)接入權(quán)限的賬戶一共6個(gè)。對(duì)此廣發(fā)證券總部相關(guān)負(fù)責(zé)人向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者回復(fù)稱:“我司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行排查清理。”也有廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部人士向本報(bào)記者稱,上述中融信托的幾個(gè)賬戶基本都清掉了,廣發(fā)證券本來(lái)這方面業(yè)務(wù)也不多。
 
  廣發(fā)總裁辦負(fù)責(zé)人表示,每家券商發(fā)給信托的函都不是一樣的,廣發(fā)證券的函經(jīng)過(guò)合規(guī)法務(wù)的審核而定稿。
 
  9月8日,中融信托向華泰證券發(fā)出溝通函,表示接入信托計(jì)劃多、規(guī)模大,公司領(lǐng)導(dǎo)希望約見華泰證券領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行面談。而在9月11日外貿(mào)信托向國(guó)泰君安發(fā)出的溝通函中,外貿(mào)信托要求國(guó)泰君安提供“監(jiān)管部門叫停相關(guān)業(yè)務(wù)的書面文件或其他依據(jù)”。
 
  一家中小券商相關(guān)人士稱,此前公司風(fēng)控做得特別嚴(yán),從一段時(shí)間前就開始清傘形了,單一傘形信托也要拆,結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品包括資管的最近都不再新發(fā)了,但是這跟今年業(yè)務(wù)規(guī)劃也有關(guān)系,不光是監(jiān)管層清理配資的要求。
 
  此前證監(jiān)會(huì)對(duì)清理行動(dòng)作出回應(yīng)稱,7月12日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)),明確了對(duì)違反證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的活動(dòng)予以清理整頓的具體意見。前期,證監(jiān)局完成了對(duì)證券公司信息系統(tǒng)外部接入自查情況的核實(shí)和現(xiàn)場(chǎng)檢查,并督促其清理涉嫌違規(guī)賬戶。
 
  《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者15日下午從相關(guān)券商內(nèi)部人士處獨(dú)家獲悉,來(lái)自監(jiān)管層的文件透露,券商對(duì)外部信息技術(shù)系統(tǒng)的清理整頓已經(jīng)不再僅限于場(chǎng)外配資,所有通過(guò)券商各類信息技術(shù)系統(tǒng)接入的非實(shí)名制賬戶均面臨“清洗”。
 
  北京市中銀(深圳)律師事務(wù)所王家毅對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者稱,關(guān)于非實(shí)名制的問題,因?yàn)檫`反證券法關(guān)于實(shí)名制買賣證券以及不得委托代理買賣證券的要求,因此監(jiān)管部門可以辨取強(qiáng)制措施,關(guān)于傘形信托的問題,如果傘形信托項(xiàng)目下的賬戶和操作手法有操縱股價(jià)或者違反法律法規(guī)規(guī)章禁止性規(guī)定的行為的,監(jiān)管部門可以采取強(qiáng)制措施,糾正違規(guī)行為,消除不良影響。
 
  剩余配資處理方式仍未定
 
  此前證監(jiān)會(huì)稱,截至9月11日,完成清理資金賬戶3255個(gè),占全部涉嫌場(chǎng)外配資賬戶的60.85%;還有2094個(gè)賬戶尚未清理,持股市值約1876.27億元。已清理賬戶中,有76.28%采取取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式清理,僅6.33%采取銷戶方式清理,還有部分賬戶采取產(chǎn)品終止等方式清理。
 
  上述廣發(fā)證券給中融信托的文件則顯示,“貴司可以繼續(xù)通過(guò)我司自有的網(wǎng)上交易平臺(tái)及手機(jī)證券平臺(tái)進(jìn)行操作。”有上海私募高管表示,市場(chǎng)流傳暫緩清理配資的消息,但是清理還是會(huì)再清理,只是時(shí)間沒有原來(lái)那么具有明確性,傘形信托產(chǎn)品還是要再清理,單一結(jié)構(gòu)化信托是成立的。
 
  有市場(chǎng)人士也向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者轉(zhuǎn)發(fā)了深圳一家券商通知稱,“合格賬戶,可以使用我司提供的PB系統(tǒng)進(jìn)行交易。任何賬戶目前接入外部系統(tǒng)(特別是信托端的)我們都不接受,因?yàn)樵撏獠肯到y(tǒng)沒有經(jīng)過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估認(rèn)證。”
 
  對(duì)于券商自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行配資,一位基金人士向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者表示,目前的確是在做,杠桿在1:2。上述上海私募高管表示,券商做配資系統(tǒng)需要較為專業(yè)的風(fēng)控體系,1:2的杠桿還是偏高,應(yīng)該在1:1左右。
 
  關(guān)于如何將信托產(chǎn)品介入券商系統(tǒng),市場(chǎng)有消息流傳稱,“今天變更的口徑是單一結(jié)構(gòu)化信托的接口清理問題,目前是把三方接口統(tǒng)一切換到券商的PB接口上,而不保留原有的三方接口,傘形因?yàn)榧夹g(shù)上切換不了,所以還是要清,信托和基金子公司暫時(shí)不用再報(bào)送壓力測(cè)試表了。”上述基金人士證實(shí)了該消息。
 
  在上述上海私募高管看來(lái),實(shí)質(zhì)上券商有意通過(guò)這次清理配資,將配資業(yè)務(wù)收到自己麾下,因?yàn)槿谭矫嬉褟膬扇跇I(yè)務(wù)中嘗到甜頭,且這塊業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)較大。深圳一位私募人士也認(rèn)為,目前來(lái)看,單一結(jié)構(gòu)化與平層信托保留,但走券商的交易端口,從監(jiān)管層角度來(lái)看,這次把原來(lái)不可控的配資杠桿,收歸“聽話”而且可以控制的券商,以后整個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才更可控,從而避免像過(guò)去幾個(gè)月那樣暴漲暴跌。
 
  一名券商營(yíng)業(yè)部人士對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者稱,周一和周二兩天清理壓力比較大,其實(shí)相當(dāng)部分傘形的已經(jīng)清掉了,不過(guò)還有剩下的到底要怎么處理,并沒有收到最新通知。

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