中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部副主任李海超22日在第九屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇上表示，證監(jiān)會正在抓緊修訂《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理辦法》，推出同時投資于境內(nèi)外市場的QDII基金。此外，配合新《基金法》實施，整合公募基金管理機構的有關規(guī)定，修訂《公募證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，促進公募基金投資顧問業(yè)務健康發(fā)展；規(guī)范基金投資顧問機構行為，起草《投資顧問機構業(yè)務管理辦法》。
李海超說，近幾年來，證券基金機構監(jiān)管部穩(wěn)步推進基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。一是進一步完善法規(guī)，優(yōu)化制度環(huán)境。去年底以來，已陸續(xù)發(fā)布《公募基金投資商品期貨指引》、《公募基金參與滬港通業(yè)務指引》等規(guī)則，指導基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《公募基金參與融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則》，繼續(xù)推進修訂《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，研究起草公募基金投資新三板的規(guī)則。
二是推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實現(xiàn)互認。5月16日中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展兩地基金互認正式簽署監(jiān)管合作備忘錄，并發(fā)布《香港互認基金管理暫行規(guī)定》。自7月1日起實行。基金互認啟動以來已收到十家香港資產(chǎn)管理機構16只互認基金注冊申請材料，包括股票型、債券型、混合型基金等產(chǎn)品類型，注冊審查工作有序推進。
三是深化公募基金產(chǎn)品注冊制改革?！豆_募集證券投資基金運作管理辦法》發(fā)布實施后，進一步簡化審核程序，擴大產(chǎn)品范圍，簡化產(chǎn)品申報材料，提高注冊效率，研究優(yōu)化審核方式，改進審核機制，提高注冊效率，強化市場主體責任意識。今年以來至9月中旬，機構部共受理基金1410只，完成注冊948只，市場活力進一步釋放。
四是繼續(xù)支持產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新。今年以來，繼續(xù)積極創(chuàng)新產(chǎn)品，支持基金管理公司利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)技術，開發(fā)相關大數(shù)據(jù)策略指數(shù)，并推出大數(shù)據(jù)指數(shù)基金。注冊了首只商品期貨基金，國投瑞銀白銀期貨證券投資基金；注冊首只類REITs的公募基金，鵬華前海萬科REITs封閉式混合型基金，對落實前海金融改革先行先試現(xiàn)行的先試政策，通過資本市場實現(xiàn)盤活存量資產(chǎn)為REITs產(chǎn)品發(fā)展積累經(jīng)驗方面，具有十分重要的意義。
五是穩(wěn)步推進公募基金管理公司及公募業(yè)務牌照審批。今年以來，核準5家基金管理公司設立和4家資產(chǎn)管理機構取得共同牌照，核準業(yè)內(nèi)首家專業(yè)人士作為主要股東發(fā)起設立鴻德基金管理公司的申請，積極推動保監(jiān)會允許保險資產(chǎn)管理機構以內(nèi)設業(yè)務部門形式申請公募基金管理業(yè)務資格，核準業(yè)內(nèi)首家保險資產(chǎn)管理機構泰康資產(chǎn)管理公司申請公募基金管理業(yè)務資格申請。
李海超建議多方面入手，進一步推動指數(shù)化投資在中國的發(fā)展。
一是努力滿足境內(nèi)外長期資金指數(shù)化投資需求。證監(jiān)會一直積極支持養(yǎng)老金、保險資金、QFII、RQFII等各類境內(nèi)外長期資金入市，養(yǎng)老金投資管理目標是實現(xiàn)資產(chǎn)長期保值增值，同時養(yǎng)老金也是股市中中長期投資的重要穩(wěn)定力量，同時證監(jiān)會也積極引入境外長期資金。目前QFII額度已經(jīng)擴大到1500億美金，RQFII額度合計9700億美金，試點地區(qū)擴展到13個國家和地區(qū)。由于指數(shù)產(chǎn)品具有分散風險、費用低廉、運作透明、流動性高等諸多優(yōu)點，海外大型養(yǎng)老金很多都采取指數(shù)化方式進行股票投資。希望國內(nèi)基金管理人和指數(shù)供應商借鑒海外成熟經(jīng)驗，根據(jù)境內(nèi)外長期基金的資產(chǎn)配置需求，開發(fā)適合其投資目標和風控要求的指數(shù)化產(chǎn)品。
二是加大研發(fā)投入和人才培養(yǎng)，不斷提升產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新能力，從而在國際競爭格局中占有一席之地。
三是加強安全運維保障和合規(guī)風控建設。境內(nèi)外市場曾經(jīng)發(fā)生一些指數(shù)產(chǎn)品的運營風險，提醒我們在發(fā)展指數(shù)基金時，要將合規(guī)和風險管理放在重要位置。在指數(shù)生產(chǎn)、運行環(huán)節(jié)要建設指數(shù)資源安全維護和保障機制，保證指數(shù)能夠客觀、安全、準確、高效運行。為指數(shù)化投資的安全運行提供保障。在指數(shù)化投資環(huán)節(jié)，要進一步加強指數(shù)產(chǎn)品、合規(guī)風控、信息系統(tǒng)建設，防范操作風險和低級錯誤，建立風險處置預案，保證指數(shù)投資安全運行。