上周五，著名博主曹山石曝料稱，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部下發(fā)文件，禁止證券公司通過代銷傘形信托、P2P平臺(tái)、自主開發(fā)相關(guān)融資服務(wù)系統(tǒng)等形式，為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。同時(shí)強(qiáng)調(diào)了嚴(yán)格堅(jiān)持兩融開戶50萬元資產(chǎn)門檻，以及不得向開戶不足半年的客戶融資融券。
這一消息對(duì)于震蕩之中的A股市場來說，無疑是一則重磅炸彈。昨日（2月9日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞(微博)》記者獨(dú)家獲得了這份證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部2月3日下發(fā)的文件，其披露了此前檢查的細(xì)節(jié)。文件顯示，2014年12月15日至28日，證監(jiān)會(huì)對(duì)45家公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，根據(jù)檢查情況，部分券商存在較為明顯的問題，包括融資融券業(yè)務(wù)、股權(quán)質(zhì)押式回購和約定購回式業(yè)務(wù)等。
多家券商被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名/
上述文件顯示，融資融券類業(yè)務(wù)是券商違規(guī)的重災(zāi)區(qū)。主要問題有三項(xiàng)：一是中信證券等13家券商存在向“在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不滿半年的客戶融資融券”問題，部分公司涉及客戶數(shù)量較多，其中截至檢查日，中信證券有697名，中投證券542名，廣發(fā)證券有459名。二是國泰君安等11家公司存在違規(guī)為到期合約展期的問題。三是海通證券等4家公司存在對(duì)維持擔(dān)保比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未按期補(bǔ)足擔(dān)保品的客戶沒有強(qiáng)制平倉的問題，但涉及客戶數(shù)量和筆數(shù)相對(duì)較少，情節(jié)較輕。
此外，部分券商為他人向客戶或者客戶之間融資買賣股票提供便利。“一是通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利。銀河證券等11家公司代銷傘形信托，客戶通過認(rèn)購傘形信托劣后級(jí)份額，獲得數(shù)倍于其自有資金的配資進(jìn)行證券交易。二是通過P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利。東方證券正在籌備與P2P平臺(tái)合作，向其提供融資客戶的信息，并對(duì)客戶賬戶進(jìn)行監(jiān)控、限制以及債務(wù)催繳和追償，P2P平臺(tái)負(fù)責(zé)提供資金。三是為客戶之間直接融資提供服務(wù)。安信證券曾自主開發(fā)系統(tǒng)為客戶之間融資搭建平臺(tái)，在平臺(tái)使用前，未見合規(guī)部門的審查意見，且未制定使用該系統(tǒng)的客戶標(biāo)準(zhǔn)和條件，雖安信證券已主動(dòng)停止該系統(tǒng)的使用，但引起了客戶糾紛并向證監(jiān)局投訴，性質(zhì)較為嚴(yán)重。”
此外，在股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)和約定購回式證券交易業(yè)務(wù)方面，部分券商存在管理不規(guī)范的問題，東方證券、中信證券等3家公司存在通過股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，向疑似高污染、高能耗、產(chǎn)能過剩等國家限制性行業(yè)融資的情況。海通證券開展的收益互換業(yè)務(wù)存在客戶用于規(guī)避法定信息披露義務(wù)的嫌疑。
針對(duì)以上現(xiàn)場檢查情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)券商進(jìn)行了相應(yīng)處理。如對(duì)于涉及客戶較多的中信證券、海通證券和國泰君安等3家券商采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。而在1月19日，這一事件也引發(fā)了A股市場巨震，當(dāng)天滬指暴跌7.70%。
前期中信證券和海通證券兩家上市券商均已發(fā)布公告稱，已對(duì)融資融券業(yè)務(wù)存在問題采取相關(guān)整改措施。海通證券表示，公司違規(guī)為到期融資融券合約展期的客戶數(shù)占公司融資融券交易的總客戶數(shù)不到1%。公司已經(jīng)采取不允許有任何新的合約逾期，合約到期前將按合同規(guī)定提醒客戶及時(shí)了結(jié)合約，到期未了結(jié)將會(huì)強(qiáng)制平倉；按監(jiān)管要求限定的期限內(nèi)完成違規(guī)逾期合約的清理等措施進(jìn)行整改。
昨日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電國泰君安方面，公司相關(guān)人士表示，自2015年1月16日起，公司規(guī)定不允許新增逾期合約，在客戶合約到期前，采取措施，逐一通知客戶及時(shí)了結(jié)相關(guān)合約。另外對(duì)于存量逾期合約，在監(jiān)管規(guī)定的整改期限內(nèi)，進(jìn)行排查梳理，確保期限內(nèi)完成所有存量逾期合約的整改，并盡可能提前。“截至目前，公司已經(jīng)處理了過半逾期合約，且每日均在大幅度減少逾期合約。”
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